什麼是案件防控

1樓：星願下的期盼

案件防控是以風險為物件的一種防控措施，作為企業經營管理過程中的乙個重要環節，是為了進一步提高員工的風險防控意識。就風險而言，案件防控的具體情況如下：

1、風險迴避

風險迴避是投資主體有意識地放棄風險行為，完全避免特定的損失風險。

2、損失控制

損失控制不是放棄風險，而是制定計畫和採取措施降低損失的可能性或者是減少實際損失。

3、風險轉移

風險轉移是指通過契約，將讓渡人的風險轉移給受讓人承擔的行為。通過風險轉移過程有時可大大降低經濟主體的風險程度。

4、風險保留

風險保留即風險承擔。也就是說，如果損失發生，經濟主體將以當時可利用的任何資金進行支付。

擴充套件資料

案件防控的管理要求

1、加大教育和培訓力度，提高全員的合規經營意識和自覺性。加強對員工的政治思想、職業道德、專業知識、制度觀念、法紀意識和案例警示教育，積極引導員工樹立正確的人生觀、價值觀，培養員工誠實守信的職業操守，增強遵章守紀意識和崗位責任意識，充分發揮崗位制約監督作用，切實防範道德風險。

2、建立「制度定期評價機制」，健全完善各項規章制度。同時狠抓規章制度落實，全面提公升制度執行力，切實防範操作風險。定期評價制度建立和執**況，認真梳理規章制度的合規性和時效性，對無章可循或規章制度不能適應業務發展和管理實際的，及時進行修訂完善。

2樓：小雨手機使用者

是銀行業金融機構專用術語。

銀行業金融機構對業務經營的各個環節進行有效地風險排查。

消除引發案件的風險隱患，將案件消滅在萌芽狀態之中。

對各類案件的產生起到預防和遏制作用。

擴充套件資料：

1、風險迴避風險迴避是投資主體有意識地放棄風險行為，完全避免特定的損失風險。

簡單的風險迴避是一種最消極的風險處理辦法，因為投資者在放棄風險行為的同時，往往也放棄了潛在的目標收益。

所以一般只有在以下情況下才會採用這種方法：

（1）投資主體對風險極端厭惡。

（2）存在可實現同樣目標的其他方案，其風險更低。

（3）投資主體無能力消除或轉移風險。

（4）投資主體無能力承擔該風險，或承擔風險得不到足夠的補償。

2、損失控制損失控制不是放棄風險，而是制定計畫和採取措施降低損失的可能性或者是減少實際損失。

控制的階段包括事前、事中和事後三個階段。

事前控制的目的主要是為了降低損失的概率，事中和事後的控制主要是為了減少實際發生的損失。

3、風險轉移風險轉移，是指通過契約，將讓渡人的風險轉移給受讓人承擔的行為。

通過風險轉移過程有時可大大降低經濟主體的風險程度。

風險轉移的主要形式是合同和保險。

（1）合同轉移。

通過簽訂合同，可以將部分或全部風險轉移給乙個或多個其他參與者。

（2）保險轉移。

保險是使用最為廣泛的風險轉移方式。

3樓：陸浩然

案件防控是銀行金融機構的專用術語。銀行業金融機構對業務經營的各個環節進行有效地風險排查，消除引發案件的風險隱患，將案件消滅在萌芽狀態之中，對各類案件的產生起到預防和遏制作用。