1樓：上官燕
1、指數型etf能否發行成功與的選擇有密切關係。國外經驗表明，指數的品牌與影響力是etf成功運作的重要因素之一。在跟蹤指數的選擇方面，**管理人應當選取已經成功運作一段時間、樣本數量適宜且被市場較為認同的指數，樣本數量在50只至200只左右為宜。
2、etf可以分為指數**和積極管理型**，國外絕大多數etf是指數**。目前國內推出的etf也是指數**。etf指數**代表一攬子**的所有權，是指像**一樣在**交易所交易的指數**，其交易**、**份額淨值走勢與所跟蹤的指數基本一致。
因此，投資者買賣乙隻etf，就等同於買賣了它所跟蹤的指數，可取得與該指數基本一致的收益。通常採用完全被動式的管理方法，以擬合某一指數為目標，兼具**和指數**的特色。
2樓：匿名使用者
標準答案：b
指數型etf能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關係。基礎指數應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數，以體現它的代表性和流動性，同時基礎指數的調整頻率不宜過於頻繁，以免影響指數**組合與基礎指數間的關聯性。
3樓：
答案是b，etf對應是某一**票指數。
4樓：單純
怎麼過去就一定要打個車呢？60
**從業資格考試基礎知識考前模擬題 5
5樓：
**從業資格考試《**市場基礎知識》考卷
單選題題目1：( )是指**是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。
a:證權** √
b:要式**
c:設權**
d:資本**
題目2：關於非公開發行，下列說法正確的( )。
a:上市公司採用公開方式向特定物件發行**的行為
b:上市公司採用公開方式向不特定物件發行**的行為
c:上市公司採用非公開方式向特定物件發行**的行為 √
d:上市公司採用非公開方式向不特定物件發行**的行為
題目3：**從業人員禁止的行為是( )。
a:接受投資人和客戶的委託，提供**投資諮詢服務
b:以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事**買賣活動 √
c:接受客戶委託，按規定的標準收取各項費用
d:舉辦有關**投資諮詢服務的講座、報告會、分析會
題目4：封閉式**期滿終止，清產核資後的( )應按投資者出資比例分配。
a:**總資產
b:未分配收益
c:**淨資產 ． √
d:基點資本
題目5：( )是指在中國境外註冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的**
a:紅籌股 √
b:a股
c:藍籌股
d:h股
題目6：貼現債券到期時按( )償還。
a:本息總額
b:市場**
c:發行**
d:票面金額 √
題目7：按照( )分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。
a:償還期限
b:發行本位
c:資金用途 √
d:流通與否
題目8：nasdaq採取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創業板市場分為（ )。
a:佔總市值90％左右的nasdaq全國市場，佔總市值10％左右的nasdaq小型資本市場
b:佔總市值85％左右的nasdaq全國市場，佔總市值15％左右的nasdaq小型資本市場
c:佔總市值95％左右的nasda(2全國市場，佔總市值5％左右的nasdaq小型資本市場 √
d:佔總市值80％左右的nasdaq全國市場，佔總市值20％左右的nasdaq小型資本市場
題目9：記名**與不記名**的區別在於( )。
a:股東義務的差異
b:股東權利的差異
c:記載方式的差異 √
d:股東屬性的差異
題目10：金融**交易的物件是( )。
a:金融**合約 √
b:**
c:債券
d:一定所有權或債權關係的其他金融工具
題目11：對指數**認識正確的是( )。
a:由於指數基礎金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險
b:指數**是20世紀90年代以來出現的新的**品種
c:投資組合模仿某一股價數或債券指數，當**指數上公升時，**收益減少
d:對於投資者尤其是機構投資者來說，指數**是他們避險套利的重要工具 √
題目12：**投資**的資金主要投向( )。
a:有價** √
b:家業
c:郵票
d:珠寶
題目13：( )是指經核准的**份額總額在**合同期限內固定不變,**份額可以在依法設立的**交易所交易
a:公司型**
b:契約型**
c:封閉式** √
d:開放式**
題目14：( )標誌著建立全國集中、統一的**登記結算體制的組織構架已經基本形成。
a:中國**登記結算有限責任公司成立 √
b:上海**登記結算公司成立
c:深圳**登記結算公司成立
d:****登記結算有限責任公司成立
題目15：**登記結算公司為**交易提供淨額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是( )
a:即時交付
b:貨銀交付
c:分期交付
d:貨銀對付 √
題目16：2023年11月，( ) 在東京公開發行200億日元債券標誌著中國正式進入國際債券市場。
a:中國的銀行
b:中國信託商業銀行
c:中國農業銀行
d:中國銀行 √
題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。
a:**市場和債券市場
b:中長期信貸市場和**市場 √
c:短期資金市場和長期資金市場
d:**市場和貨幣市場
題目18：下列說法錯誤的是( )。
a:試點**公司應建立動態的淨資本監控預警與補足機制，確保淨資本及有關財務指標持續符合規定
b:試點**公司必須在中國**業協會**上公開披露經具有**相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告
c:試點**公司出現不符合申請條件的，必須在7個工作日內報告中國**業協會，並說明原因和對策 √
d:試點**公司應建立**自營業務，客戶資產管理業務和債務回購業務的風險控制制度，對**持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控
題目19：保險公司進行**投資主要考慮( )。
a:提高流動性和分散風險
b:本金安全和收益率 √
c:籌集資金
d:調劑資金餘缺
題目20：關於etf的描述，錯誤的是( )。
a:指數型etf能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關係
b:etf主要涉及3個參與主體，即管理人、受託人和投資者 √
c:etf的重要特徵在於它獨特的雙重交易機制
d:多倫多**交易所於2023年推出的指數參與額(ⅱps)是嚴格意義上最早出現的交易所交易**
題目21：下列屬於**委託買賣中委託人權利的是( )。
a:選擇經紀商 √
b:了解交易風險，明確買賣方式
c:使用正確的委託手段
d:如實填寫開戶書
題目22：下列不屬於操縱市場行為的是( )。
a:內幕人員向他人洩露內幕資訊，使他人利用該資訊進行內幕交易 √
b:**或者要約**其並不持有的**，擾亂**市場秩序
c:單獨或者通過合謀集中資金操縱**交易**
d:以散布謠言等手段影響**發行、交易
題目23：**應記載一定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現了**的( )特徵。
a:**是綜合權利**
b:**是要式** √
c:**是有價**
d:**是證權**
題目24：不屬於**投資**與**、債券的區別的是( )。
a:所籌集資金的投向不同
b:投資主體不同 √
c:反映的經濟關係不同
d:風險水平不同
題目25：憑證式債券持有人提前兌取現金時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的( )收取手續費。
a:2％o √
b:4％0
c:5‰
d:3％。
題目26：( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。
a:國家債券
b:**債券 √
c:公司債券
d:金融債券
題目27：下列屬於風險收益對稱型金融衍生工具的是( )。
a:**合約 √
b:期權合約
c:可轉換**
d:認股權證
題目28：不屬於建構模組工具的是( )。
a:金融期權
b:金融**
c:結構化金融衍生工具 √
d:金融遠期合約
題目29：對上市**認識錯誤的一項是( )。
a:開放式**價額屬於上市** √
b:上市須由公司提出申請，經**監管機構或**交易所依法審核同意並與**交易所簽訂上市協議
c:上市**又稱掛牌**
d:具有在交易所內公開買賣的資格
題目30：無漲跌幅限制**的大宗交易須在前**價的上下( )或當日競價時間內已成交的最高和最低成交**之間，由買賣雙方採用議價協商方式確定成交價。
a:60％
b:30％ √
c:40％
d:20％
題目31：《中華人民共和國**法》將註冊資本最低限額與**公司從事的業務種類直接掛鉤，**公司經營**承銷與保薦，**自營、**資產管理以及其他業務中的任何一項業務，註冊資本最低限額為人民幣( )。
a:2億元
b:5億元
c:5000萬元
d:1億元 √
題目32：對設立**公司的行政審批，**監督管理機構應當自受理之日起( )個月內作出。
a:4b:8
c:2d:6 √
題目33：金融**通過在現貨市場與**市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為( )。
a:**發現功能
b:套利功能
c:投機功能
d:套期保值功能 √
題目34：**公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險的風險準備
a:15％
b:10％ √
c:20％
d:5％
題目35：以下不屬於**市場的基本功能的是( )。
a:定價功能
b:籌資一投資功能
c:企業轉製功能 √
d:資本配置功能
題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處( )有期徒刑或者拘役。
a:5年以下
b:3年以下 √
c:10年以下
d:2年以下
題目37：**登記結算公司的名稱中應標明( )字樣。
a:**登記結算 √
b:**公司
c:股份****
d:有限責任公司
題目38：附權益權**允許權證持有人( )。
a:以特定的**即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
b:按約定條件向債券發行人購買**
c:以約定**購買發行人的普通** √
d:以與主債券相同的**和收益率向發行人購買額外的債券
題目39：以下關於債券和**區別的描述錯誤的是( )。
a:兩者風險不同，**的風險要大於債券
b:兩者權利不同，債券是債權憑證，**是所有權憑證
c:兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而**是一種無期投資
d:兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有****、地方**、公司企業等，而發行**的經濟主體只有股份****和金融機構 √
題目40：無記名**持有人出席股東大會會議的，應當於會議召開( )日前至股東大會閉幕時將**交存於公司。
a:30
b:10
c:5 √
d:7題目41：( )是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。
a:現金**
b:**股息
c:資本利得
d:財產股息 √
題目42：依據《上市公司**發行管理辦法》，在上市公司公開增發**方面，規定發行**不低於公告招股意向書前( )個交易日公司**均價或前1個交易日的均價。
a:25
b:20 √
c:10
d:15
題目43：股份****進行破產清算時，資產清償的先後順序是( )。
a:債權人、優先股股東、普通股股東 √
b:普通股股東、優先股股東、債權人
c:優先股股東、債權人、普通股股東
d:債權人、普通股股東、優先股股東
題目44：《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
a:50％ √
b:60％
c:40％
d:70％
題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少註冊資本的決議，以及公司合併、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
a:3／5
b:1／3
c:1／2
d:2／3 √題目46：如果某可轉換債券面額為2000元，轉換**為40元，當**的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為( )元。
a:40
b:1600
c:2500 √
d:2000
題目47：發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價物件配售**，公開發行**數量少於4億股的，配售數量不超過本次發行總量的( )。
a:40％
b:20％ √
c:60％
d:80％
題目48：金融**中最先產生的品種是( )。
a:單隻****
b:債券**
c:利率**
d:外匯** √
題目49：**收益是指投資者從購人**開始到****為止的整個持有期間的收入，下列不屬於**收益的是( )。
a:資本增收益
b:股息收入
c:資本損溢
d:利息收入 √
題目50：英國稱**公司為( )。
a:**有限責任公司
b:投資銀行
c:商人銀行 √
d:**公司
題目51：我國於( )年開始發行記賬式國債。
a:1992
b:1994 √
c:1996
d:1995
題目52：貼現債券是屬於( )方式發行的債券。
a:差價
b:溢價
c:折價 √
d:平價
題目53：下列選項中,不屬於銀行**的是( )。
a:c.銀行匯票
b:a.支票
c.銀行本票
d:b.商業匯票 √
題目54：對**投資**的產生發展認識正確的是( )。
a:是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 √
b:**份額有人管理和運用資金，並獲取利益
c:由於風險較大，剛開始沒有獲得**支援
d:**投資**是通過私募形式發售**份額募集資金
題目55：以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為( )市場。
a:資金
b:貨幣
c:直接融資
d:間接融資 √
題目56：《首次公開發行**並上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主機板市場上市的發行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求執行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份****設立滿( )年後方可申請發行上市。
a:2b:3 √
c:4d:1
題目57：《中華人民共和國**投資**法》規定，下列事項可以不通過召開**持有人大會審議決定的是( )。
a:更換高階管理人員 √
b:轉換**運作方式
c:提高**管理人、**託管人的報酬標準
d:**擴募或者延長**合同期限
題目58：中國證監會對各項風險控制指標設定預警標準，對於規定「不得低於」一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120％1．對於規定「不得超過」一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的( )。
a:75％
b:85％
c:70％
d:80％ √
題目59：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役。
a:5年以下
b:3年
c:3年以下 √
d:5年
題目60：我國的**法於( )正式成立。
a:2023年1月
b:2023年4月
c:2023年12月
d:2023年7月 √
什麼是被動型基金（指數基金），什麼是被動指數型基金？
被動型 通常被稱為指數型 一般選取特定的指數成份股作為投資的物件，不主動尋求超越市場的表現，而是試圖複製指數的表現。1 對應的主動型 是根據 投資理念的不同進行的分類，一般主動型 以尋求取得超越市場的業績表現為目標。2 被動性 即不主動尋求取得超越市場表現，而是試圖複製指數的表現，以期望獲得市場平均...
指數型基金是什麼，請問指數型基金與股票型基金有什麼區別？
指數型 是以特定指數 如滬深300指數 標普500指數 納斯達克100指數 日經225指數等 為標的指數，並以該指數的成份股為投資物件，通過購買該指數的全部或部分成份股構建投資組合，以追蹤標的指數表現的 產品。指數型 是一種以擬合目標指數 跟蹤目標指數變化為原則，實現與市場同步成長的 品種。指數 的...
沒開通科創板，可以買科創板50指數ETF基金
沒開通科創板，可以買科創板50指數etf 雖然科創板 的投資門檻較高，但是投資者可以通過購買科創板 的方式來投資科創板，上市的科創板50etf 中，一共有四隻。分別為華泰柏瑞上證科創板50成份etf 華夏上證科創板50成份etf 易方達上證科創板50成份etf和工銀瑞信上證科創板50成份etf，投資...