銀行合規部門的工作及流程，中國銀行法律合規部的日常工作包括哪些？

1樓：匿名使用者

主要負責歸集全轄信用風險，市場風險，操作風險；內控體系建設；風險評估；對外公告、函件、合同、協議以及授權文書的合法合規性審核；對外法律事務和法律業務培訓；反洗錢管理『授信許可權監管；實施信用風險管理；合規性檢查和管理，風險合規教育

2樓：勞英耀房冷

商業銀行開展合規工作主要依據銀監會《商業銀行合規風險管理指引》（銀監發〔2006〕76號）。

合規管理部門應在合規負責人的管理下協助高階管理層有效識別和管理商業銀行所面臨的合規風險，履行以下基本職責：

（一）持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對商業銀行經營的影響，及時為高階管理層提供合規建議；

（二）制定並執行風險為本的合規管理計畫，包括特定政策和程式的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等；

（三）審核評價商業銀行各項政策、程式和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程式和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程式和操作指南符合法律、規則和準則的要求；

（四）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，並成為員工諮詢有關合規問題的內部聯絡部門；

（五）組織制定合規管理程式以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，並評估合規管理程式和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導；

（六）積極主動地識別和評估與商業銀行經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關係的建立以及客戶關係的性質發生重大變化等所產生的合規風險；

（七）收集、篩選可能預示潛在合規問題的資料，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列；

（八）實施充分且有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程式的合規性進行測試，詢問政策和程式存在的缺陷，並進行相應的調查，合規性測試結果應按照商業銀行的內部風險管理程式，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程式符合法律、規則和準則的要求；

（九）保持與監管機構日常的工作聯絡，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。

銀行的內控合規部法律管理崗的工作職責是什麼

3樓：小雨手機使用者

1、負責本行業務及管理活動中的日常合規審查及諮詢，為本行業務、產品和管理創新提供合規支援；

2、建立、健全本行合規風險管理的控制機制與管理體系，制定本行合規管理計畫和方案並組織實施；

3、負責識別和評估與本行經營活動相關的合規風險，參與本行組織架構和業務流程再造，並提供合規識別和評估支援；

4、組織開展全行員工異常交易行為監測並參與相關系統建設；

5、健全本行合規管理考評體系並組織實施全行合規管理考評等。

4樓：匿名使用者

各個銀行不同，對於此崗位的要求也不一樣。一般來講是不會有貸款、存款業務要求（通俗說就是個人業績）。主要負責的是檢查各項業務合規與否，就是查查合同什麼的有沒有漏洞、查賬什麼的、查查公賬什麼手續齊全與否。

前途還是有的，畢竟銀行系統前途是大大的。至於應酬，也要看個人意願，想要前途大，還是要有應酬的，畢竟不管在什麼銀行，能弄個百八千萬的貸款也好，存款也行，那在內部硬氣。

中國銀行法律合規部的日常工作包括哪些？

5樓：匿名使用者

1、檢查基層合規情況；2、為基層提供法律諮詢；3、審查新制定的規章制度。

銀行法律合規部主要從事什麼工作？需要做哪些準備？

6樓：匿名使用者

有審合同的、有做反洗錢的、有做合規檢查的、有做內控制度建設的

有寫東西的、有統計資料的等等，真做的話工作很多的

7樓：周舟

金融合同等方面的法律問題